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[多选题]

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有()。

A.持有甲公司 3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出

B. 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权

C.甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股

D.甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

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更多“甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有()。 A.持有甲公司 3%股权”相关的问题

第1题

下列股票交易行为中,属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

A.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

B. 甲上市公司的总经理乙,在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司27%的股票

C. 为N股份有限公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的B注册会计师,在审计报告公布后的第8日,转让其所持有N公司的股票

D. 为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第3个月,买卖该公司的股票

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第2题

A公司是一家上市公司,根据证券法律制度的规定,下列行为中,构成操纵市场的是()。

A.甲是一名个人投资者,其通过计算机程序自动生成交易指令对A公司股票进行程序化交易

B.乙是一名证券公司分析师,其对A公司公开作出了买入的投资建议

C.丙是A公司控股股东,其通过控制账户组减持A公司股票,并在减持期间控制上市公司持续发布虚假的利好消息

D.丁是某知名财经媒体员工,其编造了A公司资不抵债即将破产的消息,该消息被转发传播

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第3题

甲股份有限公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见,下列意见中符合法律规定的有( )。

A.现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,以便于快速募集资金

B.现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额低于8元之间定价,投资者易于接受

C.超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应以平价发行为宜

D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行

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第4题

甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有()。

收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购期限届满,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购

甲投资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内不得转让

收购行为完成后,甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

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第5题

甲股份公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从事市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见,下列哪些意见符合法律规定?

A.现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,便于快速募集资金

B.现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额低于8元之间定价,投资者易于接受

C.超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应平价发行为宜

D.以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行

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第6题

甲公司是一家电力设备制造企业。为了正确评价自身的核心能力,甲公司选取了国内一家知名的同类
上市公司进行基准分析。下列各项中,属于甲公司选择基准对象时应当主要关注的领域有()。

A.能够衡量企业业绩的活动

B.能够显著改善与客户关系的活动

C.能够最终影响企业结果的活动

D.占用企业较多资金的活动

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第7题

某上市公司董事会作出决议,通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定,股份发行价格不得低于市场参考价的90%,下列各项中,不可以用于确定市场参考价的是()。

A.本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价

B.本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价

C.本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价

D.本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价

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第8题

中国证监会在组织对甲上市公司(本题下称“甲公司”)进行例行检查时,发现该公司存在下列事实: (1)甲公司是由

中国证监会在组织对甲上市公司(本题下称“甲公司”)进行例行检查时,发现该公司存在下列事实:

(1)甲公司是由乙国有企业(本题下称“乙企业”)经批准于1997年7月独家发起,向社会公开发行股票,以募集方式设立的股份有限公司。甲公司申请公开发行股票时拟订的募集资金投向包括投资人民币3000万元新建一条化工生产线。在上市后,董事会通过决议将原用于该项目的资金用于补充流动资金。

(2)A公司根据有关规定向公司职工发行了500万股公司职工股。A会计师事务所在查验公司提供的公司职工股股东名单后,就认购公司职工股的股款出具了验资报告。A公司在其公告的上市公告书中称,公司职工股股款已经全部到位。后经查实,公司职工股股款未完全到位。

(3)2001年10月18日,A公司决定投资收购一家生物医药开发公司,该收购行为完成后,将使A公司经营范围发生重大变化。在上述信息披露之前,B企业购入A公司流通股票,并于该信息披露后售出,赢利1000万元人民币。

问题:

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第9题

甲、乙、丙、丁拟共同设立一有限合伙企业,甲为15岁的天才少年,乙是一家国有独资公司,丙是一家有限合伙企业形式的股权投资基金,丁是一家上市公司。根据合伙企业法律制度的规定,上述主体中,可以担任普通合伙人的是()。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

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第10题

ABC会计师事务所委派A注册会计师担任上市公司甲公司2019年度财务报表审计项目合伙人。审计项目组在审计中遇到下列事项: (1)会计师事务所与甲公司约定,如果注册会计师发表了无保留意见的审计报告,审计收费要在原本的基础上增加20%。 (2)A注册会计师在审计过程中发现甲公司与自己和朋友开立的一家公司存在直接竞争关系。 (3)甲公司为庆祝成立30周年,购买了大量商品准备赠与员工,因适逢审计项目组在被
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